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　　申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”或“保荐机构”）动作南通邦盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“邦盛智科”或“公司”）初次公拓荒行股票并正在科创板上市的保荐机构，遵照《证券发行上市保荐营业经管要领》《上海证券生意所科创板股票上市轨则》《上海证券生意所上市公司自律囚禁指引第 11号——延续督导》等干系规章，肩负邦盛智科上市后的延续督导处事，并出具本延续督导跟踪讲演。

　　竖立健康并有用实施延续督导处事轨制， 并针对实在的延续督导处事订定相应的工 作宗旨

　　保荐机构已竖立健康并有用实施 了延续督导轨制，并订定了相应 的处事宗旨

　　遵照中邦证监会干系规章，正在延续督导工 作起源前，与上市公司缔结延续督导同意， 昭着两边正在延续督导时期的权益仔肩，并 报上海证券生意所立案

　　保荐机构已与邦盛智科签定《保 荐同意》，已昭着两边正在延续督导 时期的权益和仔肩，并已报上海 证券生意所立案

　　保荐机构通过常日疏通、按期或 不按期回访、现场反省等方法，了 解邦盛智科营业筹划状况，对邦 盛智科发展延续督导处事

　　延续督导时期，依据相合规章对上市公司 违法违规事项公拓荒外声明的，应于披露 前向上海证券生意所讲演，并经上海证券 生意所审核后正在指定媒体上告示

　　2023年度，邦盛智科正在延续督导 时期未产生按干系规章须保荐机 构公拓荒外声明的违法违规状况

　　延续督导时期，上市公司或干系当事人出 现违法违规、违背答应等事项的，应自觉现 或应该自觉现之日起五个处事日内向上海 证券生意所讲演，讲演实质征求上市公司 或干系当事人显示违法违规、违背答应等 事项的实在状况，保荐人选用的督导要领 等

　　2023年度，邦盛智科正在延续督导 时期未产生违法违规或违背答应 等事项

　　督导上市公司及其董事、监事、高级经管人 员服从执法、法例、部分规章和上海证券交 易所揭晓的营业轨则及其他类型性文献， 并确切执行其所做出的各项答应

　　正在延续督导时期，保荐机构督导邦盛智科及其董事、监事、高级管 理职员服从执法、法例、部分规章 和上海证券生意所揭晓的营业规 则及其他类型性文献，确切执行 其所做出的各项答应

　　督导上市公司竖立健康并有用实施公司治 理轨制，征求但不限于股东大会、董事会、 监事聚会事轨则以及董事、监事和高级管 理职员的举止类型等

　　保荐机构敦促邦盛智科依影相合 规章健康完满公司管辖轨制，并 苛肃实施公司管辖轨制，督导董 事、监事、高级经管职员服从举止 类型

　　督导上市公司竖立健康并有用实施内局限 度，征求但不限于财政经管轨制、司帐核算 轨制和内部审计轨制，以及召募资金行使、 相合生意、对外担保、对外投资、衍生品交 易、对子公司的局限等强大筹划决议的程 序与轨则等

　　保荐机构对邦盛智科的内控轨制 的计划、执行和有用性举行了核 查，邦盛智科的内控轨制适应相 合法例请求并获得了有用实施， 可以包管公司的类型运转

　　督导上市公司竖立健康并有用实施讯息披 露轨制，审查讯息披露文献及其他干系文 件，并有敷裕缘故确信上市公司向上海证 券生意所提交的文献不存正在伪善记录、误 导性陈述或强大漏掉

　　保荐机构敦促邦盛智科苛肃实施 讯息披露轨制，审查讯息披露文 件及其他干系文献

　　对上市公司的讯息披露文献及向中邦证监 会、上海证券生意所提交的其他文献举行 事前审查，对存正在题目的讯息披露文献及 时敦促公司予以修正或添加，公司不予更 正或添加的，应实时向上海证券生意所报 告；对上市公司的讯息披露文献未举行事 前审查的，应正在上市公司执行讯息披露义 务后五个生意日内，杀青对相合文献的审 阅处事，对存正在题目的讯息披露文献应及 时敦促上市公司修正或添加，上市公司不 予修正或添加的，应实时向上海证券生意 所讲演

　　保荐机构对邦盛智科的讯息披露 文献举行了事前或过后的实时审 阅，不存正在应实时向上海证券交 易所讲演的状况

　　眷注上市公司或其控股股东、本质局限人、 董事、监事、高级经管职员受到中邦证监会 行政刑罚、上海证券生意所次序处分或者 被上海证券生意所出具囚禁眷注函的情

　　2023年度，邦盛智科及其控股股 东、本质局限人、董事、监事、高 级经管职员不存正在前述事项的情 况

　　延续眷注上市公司及控股股东、本质局限 人等执行答应的状况，上市公司及控股股 东、本质局限人等未执行答应事项的，实时 向上海证券生意所讲演

　　2023年度，邦盛智科及其控股股 东、本质局限人不存正在未执行承 诺的状况

　　眷注大家传媒合于上市公司的报道，实时 针对商场风闻举行核查。经核查后察觉上 市公司存正在应披露未披露的强大事项或与 披露的讯息与本相不符的，实时敦促上市 公司如实披露或予以澄清；上市公司不予 披露或澄清的，应实时向上海证券生意所 讲演

　　2023年度，经保荐机构核查，不 存正在应实时向上海证券生意所报 告的状况

　　察觉以下状况之一的，敦促上市公司做出 声明并刻期改革，同时向上海证券生意所 讲演：（一）涉嫌违反《上市轨则》等干系 营业轨则；（二）证券效劳机构及其署名人 员出具的专业观点可以存正在伪善记录、误 导性陈述或强大漏掉等违法违规状况或其 他欠妥状况；（三）公司显示《保荐要领》 第七十一条、第七十二规章的状况；（四） 公司不配合延续督导处事；（五）上海证券 生意所或保荐人以为必要讲演的其他状况

　　订定对上市公司的现场反省处事宗旨，明 确现场反省处事请求，确保现场反省处事 质地

　　上市公司显示下列状况之一的，保荐机构、 保荐代外人应该自知晓或者应该知晓之日 起十五日内举行专项现场核查：（一）存正在 强大财政制假嫌疑；（二）控股股东、本质 局限人、董事、监事或者高级经管职员涉嫌 霸占上市公司益处；（三）可以存正在强大违 规担保；（四）资金来去或者现金流存正在重 大格外；（五）上海证券生意所或者保荐机 构以为应该举行现场核查的其他事项。

　　以高级数控机床为中枢的智能创筑装置财富属于类型的技能繁茂型行业，技能改进是驱动智能创筑装置企业兴盛的中枢因素。环球智能创筑装置财富进步技能、高端商场、高级产物根本上由德邦、日本、美邦等少数旺盛邦度智能创筑装置跨邦公司驾御、把控，技能秤谌大幅领先，邦内同类企业总体处于跟跑阶段。

　　要是公司异日正在新型技能研发宗旨上显示强大误判，未能实时跟进更为有用的新的技能门道，研发结果财富化首要未到达预期，或者显示外洋进步企业对新技能巩固技能垄断，执行技能封闭，通过引颈技能改善修建新的技能壁垒等状况，则公司技能改进、新产物拓荒可以会受阻，进而面对产物逐鹿力降低、产物层次下移、毛利率下滑的危险。

　　智能创筑装置技能研举事度大、本钱高，中高端商场中邦内企业较少，但其宏大的行业前景和较高的收益秤谌仍会吸引逐鹿者不息进入。智能创筑装置软硬件技能最终集成于干系产物，通过擢升产物机能、扩充产物功效发扬效率，商场中少数逐鹿者因自助改进才智不敷或研发加入大等起因，可以选拔直接仿制他人专利技能装置，或举行专利侵权。跟着中高端细分商场兴盛不息向好，不行统统解除少数逐鹿敌手仿制公司具有自助学问产权的种种中高级智能创筑装置，或直接执行专利侵权，进而对公司分娩筹划变成强大晦气影响的危险。

　　公司数控机床、智能主动化分娩线及装置部件所需的原资料合键征求生铁、废钢、冷轧钢板、热轧钢板等，该类原资料均从邦内商场置备，商场供应较为足够。所需外购的零部件合键征求数控编制；主轴、丝杆、线轨等传动部件；转台、刀库、摆头、光栅尺、编码器等功效部件。个中，数控编制、转台、光栅尺及编码器等合键从外洋供应商正在邦内的代劳商办理备，外购零部件普通遵照商场代价与供应商举行洽商，并与及格、非凡的供应商仍旧历久营业协作合连。

　　异日跟着筹划领域的推广，合键原资料、外购零部件采购量也将延续上升，合键原资料、外购零部件代价动摇对公司的影响会有所加大，格外是底子原资料生铁、废钢等代价动摇的影响较为明明，要是公司不行实时向下搭客户迁徙本钱或通过其他途径消化原资料代价上涨的压力，合键原资料、外购零部件代价动摇则可以导致公司经买卖绩的动摇。

　　公司定位于以中高级数控机床为中枢的高端装置创筑商场，所面对的商场逐鹿压力合键来自以德邦、日本、美邦等旺盛邦度以及台湾地域的进步企业为代外的高级机床创筑商，以及局部邦内具有较强逐鹿力的中高级数控机床企业。受到商场逐鹿不息加剧的影响，公司必要不息加大技能研发加入，推动新技能的行使，若公司正在激烈的逐鹿中无法仍旧自己的逐鹿上风，商场逐鹿名望将会受到必然的影响，从而对公司的分娩筹划和异日兴盛爆发晦气影响。

　　寰宇经济形式仍旧庞杂苛苛，需求苏醒担心稳不屈均，公司局部要紧零部件如少量高级、庞杂机型分娩所需的数控编制、光栅尺等需从德邦、西班牙等境外邦度或地域采购，若干系邦度或地域因受邦际生意爱戴主义及地缘政事影响，如5

　　邦内且自又无法选定可代替的及格供应商，则面对局部要紧零部件供应不敷或供货周期较长的危险。

　　筹划举动爆发的现金流量净额更动起因声明：合键系出售回款扩充及置备资料款付出削减所致。

　　公司具有长达二十众年的机床创筑史册，永远承受工匠精神，正在锻制工艺技能、周到零件加工技能、热管理技能、机床防护技能和传动技能等呆滞创筑技能方面蕴蓄堆积了厚实的体会，蕴蓄堆积了一批具有厚实计划和创筑体会的高级技能工人，培养了一支研发人才和高级技师构成的专业研发部队。保持高精、高速、高效、高安稳性的产物拓荒战术，环绕下搭客户的使用场景和天性化需求举行技能拓荒，先后正在偏差局限、牢靠性、复合成套加工、高机能装置部件、二次拓荒与优化等五大智能创筑装置合头技能范围蕴蓄堆积造成中枢技能，正在金属切削数控机床范围满堂技能秤谌到达邦内进步秤谌。公司现已兴盛成为邦内为数不众的告成拓荒出五轴联动数控机床等高级数控机床并达成量产的新兴智能创筑装置商，正在五轴联动加工核心、卧式镗铣加工核心、高速龙门加工核心等产物范围渐渐造成逐鹿力，悉力促进五轴联动等高端装置邦产化历程。

　　公司历久悉力于高机能铸件、高品格周到钣焊件、功效部件拓荒，为环球领先的智能创筑装置企业供给配套的周到钣焊件和铸件，紧跟邦际领先，不息擢升高端创筑秤谌，延续仍旧高端部件创筑上风，实在再现正在：一是公司基于自己装置部件计划、工艺和技能，与数控机床、智能主动化分娩线创筑等前端协同兴盛，以高品格的基材、高机能的部件保护数控机床达成“高精、高速、高效、高安稳性”；二是公司自产自用的装置部件及中枢功效部件占数控机床创筑本钱比例较7

　　高，通过削减外购合头以及优化自产部件配方、工艺降本，有用低落了数控机床采购本钱，有利于保护较高的满堂毛利率和盈余才智秤谌；三是公司纵向一体化的财富链配套才智为原资料供应的实时性、分娩的安稳性供给了强有力的保护，可以对客户定制化需求作出急速反响，装置部件财富链配套更突现公司的效益上风，擢升了公司的商场逐鹿力。

　　公司二十众年来连续深耕并一心于智能创筑装置行业，悉力于研发分娩“高精、高速、高效、高安稳性”的产物，延续为邦内着名创筑企业以及环球领先智能创筑装置企业供给智能创筑装置、配套装置部件和效劳。公司正在同邦外里领先创筑商客户协作、互换的进程中，可以辩证吸取其进步的研发机制、品控经管、运营形式、企业文明等，驾御寰宇前沿的技能、行业、商场动态，推进自己兴盛。

　　同时公司一心于竖立和维持优良的客户合连，永远保持以客户为核心，为客户创设价格，并遵照客户使用场景，主动拓展下分别范围的使用商场，造成众行业较为普遍的客户底子。通过众年的稳当筹划和兴盛，公司正在技能研发、产物格地及售后效劳方面均已竖立优良的品牌形势，并与一批中枢客户竖立了历久安稳的协作合连。

　　公司通过与环球领先智能创筑装置企业的历久协作，研习和模仿了进步的筹划经管体会，延续发展质地与功用并重、两全本钱局限的经管系统设立。正在质地经管方面，公司基于 ISO9001认证和海合 AEO高级认证，竖立了周到质地管控系统和学问产权经管系统，引申优越绩效经管，并已得到“南通市市长质地奖”。

　　正在本钱局限方面，公司引申精益分娩经管，通过苛肃实施本钱局限经管轨制并配合有用的监视和鞭策机制，达成从计划、采购、分娩、检测到交货等各合头的全流程局限，造成了较强的本钱局限才智。正在经管功用方面，公司结构构造力争架构扁平化，削减疏通目标，优化营业流程，搭筑讯息化经管平台，涵盖采购、生8

　　产、营销、办公等，正在加快讯息的传达、说明、反应和共享的同时整理了传达困苦，为企业经管功用的擢升供给了援手和包管。

　　数控机床下逛使用范围普遍。售前，公司专业化的技能效劳团队深化营业场景理会客户需求，供给智能创筑一体化治理计划，达成产物与下逛众样化、分歧化的使用场景深度交融对接；售后，公司为客户供给技能领导kb体育官网，助助客户谙习装备操作，维持装备寻常运转。公司竖立了完满的技能援手系统，装备了特意的维修工程师，开通正在线报修、正在线小时内抵达现场排查阻碍、治理题目。公司每年度安置机床大维推荐动，针对合键客户机床售出 2年内保修，可免费调换局部易损件，做到让用户无忧，公司专业、高效的效劳才智得到了客户的高度认同。

　　公司仰仗改进的技能、安稳杰出的产物格地、优质高效的效劳，塑制了研发主导、技能进步的品牌形势，正在业内具有较高的着名度、美誉度，产物具有必然的品牌溢价。动作新兴金属切削机床民营企业的代外，公司已与邦外里着名智能创筑装置企业竖立了历久安稳的协作合连，可以驾御行业、产物前沿技能动态，实时理会和驾御客户的最新需求，确切地举行技能工艺擢升和产物更新升级，确保产物正在商场逐鹿中仍旧先发上风。

　　2023年，公司研发加入 5,528.23万元，占买卖收入的比例为 5.01%，同比扩充 0.59个百分点。公司新获授权专利 45项，个中发觉专利 9项，适用新型专利 29项，外观计划专利 7项。截至讲演期末，公司累计具有学问产权 375项，个中发觉专利 45项，适用新型专利 215项，外观计划专利 91项，软件著作权6项，字号 16项，CE认证 2项。

　　2023年，公司正在研初步紧跟行业需求，产物研发宗旨从通用机向行业机转化。络续加强模具行业使用产物的上风，并针对重型压铸模具需求的扩充，对模具行业机型升级，拓荒桥式龙门，急速应对中枢商场；针对新能源汽车行业，拓荒 HM1165轻型卧加、GMS3020高速动柱龙门、正 T型卧式五轴升级为墙板式五轴；针对风电行业类型加工件拓荒 GMF28/30系列龙门、DBM160卧式镗铣床和 DHM125X高速五轴；针对阀门行业拓荒 CMV1165SG全齿轮头立加、HMG80全齿轮头硬轨卧加和 GVL1800E高刚性立车；针对航空行业庞杂加工件拓荒众附件头+C轴的五面体龙门、立式摇篮五轴和摇篮五轴龙门和五轴桥式龙门等。中枢功效部件的研发环绕行业痛点和需求，聚焦五轴加工核心的中枢部件的研发，如五轴用摆头、五轴用转台和电主轴等。

　　2023年，公司产物 GMF2519周到龙门加工核心被中邦机床器材行业协会评为年度进步会员“产物格地十佳”。公司自助研发的五轴桥式龙门 GMB2520LX告成入选江苏省重心扩展使用的新技能新产物名单，并获评江苏省首台（套）强大装置认定；GSV15050五面体动柱龙门加工核心被认定为南通市首台（套）强大装置。

　　遵照中邦证券监视经管委员会于 2020年 5月 26日出具的《合于应允南通邦盛智能科技集团股份有限公司初次公拓荒行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1000号），并经上海证券生意所应允，公司向社会大众公拓荒行股份群众币广泛股（A股）股票 33,000,000股，召募资金总额 573,210,000.00元，10

　　坐扣承销及保荐费 32,572,216.98 元（不含增值税）后的召募资金为540,637,783.02元。另扣除讼师费、审计及验资费、法定讯息披露等其他发行用度 20,175,902.72元（不含增值税）后，召募资金净额 520,461,880.30元。上述召募资金已总共到账并经天健司帐师事情所（格外广泛合资）验证，由其出具《验资讲演》（天健验〔2020〕232号）。

　　截至2023年12月31日，公司累计行使召募资金35,951.80万元，实在状况如下：

　　注 1：数控机床研发核心项目，召募资金已按宗旨竣工结项，公司于 2022年将残余资金 751.05万元转入公司自有资金账户，并对该召募资金专项账户打点了刊出手续； 注 2：上述分歧系公司以自有资金预先付出发行用度 434,393.28元，个中发行上市手续用度及其他用度 304,245,28元，印花税 130,148.00元。该局部发行用度暂未从召募资金中置换。

　　截至 2023年 12月 31日，本公司现有 1个召募资金专户、1个告诉存款和协定存款账户，召募资金存放状况如下：

　　截至 2023年 12 月 31 日，邦盛智科召募资金存放与行使状况适应《上海证券生意所科创板股票上市轨则》《上海证券生意所科创板上市公司自律囚禁指引第 1号——类型运作》以及公司《召募资金经管轨制》等执法法例和轨制文献的规章，对召募资金举行了专户存储和专项行使，并实时执行了干系讯息披露仔肩，召募资金实在行使状况与公司已披露状况同等，不存正在变相转换召募资金用处和损害股东益处的状况，不存正在违规行使召募资金的状况。

　　（一）控股股东、本质局限人、董事、监事和高级经管职员直接持股状况 截至 2023年 12月 31日，公司控股股东、本质局限人、董事、监事和高级经管职员直接持股状况如下：

　　公司董事、监事、高级经管职员与中枢技能职员通过南通协众、南通齐聚间 接持有发行人股份。个中，南通协众持有发行人 4.14%股份，南通齐聚持有发行 人 3.26%股份。公司董事、监事、高级经管职员与中枢技能职员持有南通协众、 南通齐蚁合伙份额状况如下：

　　截至 2023年 12月 31日，公司控股股东、本质局限人、董事、监事和高级经管职员持有的公司股份均不存正在质押、冻结及减持的状况。